直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗rong>

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。