直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工(g擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句ōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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