金融(róng)界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过北向互换通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民(mín)银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地(dì)与香港(gǎng)金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下(xià)简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发(fā)布联(lián)合公(gōng)告，同意中国外(wài)汇(huì)交易中心（全国银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期(qī)先行(xíng)开通“北向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家(jiā)和地(dì)区的境外投资者可通过两地基础设施互(hù)联互通参与内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发(fā)布以来，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互(hù)换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北向互换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相关交易(yì)及结算安(ān)排(pái)

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外(wài)汇(huì)交易中心签(qiān)署报价(jià)商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互(hù)换集中清算业(yè)务的清算会员或(huò)该(gāi)类会员的(de)清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符(fú)合(hé)人民银(yín)行要(yào)求并(bìng)完成内(nèi)地银(yín)行间债券市场准入备案的境外(wài)机构投资(zī)者(zhě)，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申请开(kāi)通(tōng)“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场外结算公司的(de)清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户。 家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕p>

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人(rén)民(mín)银(yín)行(xíng)认可的境(jìng)外(wài)电子交易平(píng)台(tái)互(hù)联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外(wài)结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互(hù)联互通，共同(tóng)向(xiàng)境(jìng)内外投(tóu)资者提供清(qīng)算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)通过(guò)“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的名义本(běn)金净额(é)每日不超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结(jié)算公司(sī)之间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则(zé)和具体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及(jí)衍生品市场相关事宜(yí)的谅(liàng)解备(bèi)忘(wàng)录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监(jiān)管机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的监管(guǎn)合(hé)作安排和联络协商机制(zhì)，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公(gōng)司(sī)应当依法履行“互换通”下的(de)各项职(zhí)责(zé)，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内部控制，防范和(hé)控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，做好(hǎo)投(tóu)资者教(jiào)育和(hé)服务(wù)，切实(shí)维(wéi)护投资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了(le)解两地市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业(yè)务规(guī)则(zé)和实践操(cāo)作的差异(yì)，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一(yī)步(bù)做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通”家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇(huì)交易(yì)中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准备。

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